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熱門問答

　　金融牌照——美國air證券期貨牌照

　　哪些投資人需要申請美國RIA牌照?

　　在美國專業(yè)從事投資咨詢業(yè)務(wù)的公司及個人需要申請美國RIA牌照。這是因?yàn)椋诿绹挥谐蔀樽酝顿Y顧問(RIA)才有資格向投資人提供證券類產(chǎn)品的投資分析建議，并定期提供投資報(bào)告。也只有獲得該資質(zhì)的機(jī)構(gòu)才可以收取相應(yīng)的管理費(fèi)，并對客戶承擔(dān)委托責(zé)任。RIA牌照由美國證券交易委員會(SEC)或州證券部門監(jiān)管的。

美國金融牌照air.jpg

　　申請注冊投資顧的機(jī)構(gòu)的基金管理人必須通過相應(yīng)的執(zhí)照考試，即投資顧問考試---Series 65。如果該機(jī)構(gòu)的管理人持有注冊金融分析師(CFA)或個人理財(cái)專家(PFS)等金融牌照，則美國大部分州也可以免除Series 65考試。除此之外，申請機(jī)構(gòu)必須擁有管理2500萬美元以上的資產(chǎn)規(guī)模，擁有2500萬到1億資產(chǎn)管理規(guī)模的公司可以與美國州證券部門注冊，超過1億資產(chǎn)規(guī)模的公司需與SEC注冊。

　　不是只有美國的機(jī)構(gòu)才有資格申請RIA牌照。根據(jù)SEC的規(guī)定，企業(yè)主營業(yè)務(wù)地址在國外的機(jī)構(gòu)也可以在SEC注冊申請，但境外投資顧問如果要向美國客戶提供投資建議，就“必須”向SEC申請注冊RIA牌照。

　　SEC對RIA的監(jiān)管要求有哪些?

　　SEC要求注冊投資顧問必須維護(hù)客戶的利益，不可采取不正當(dāng)手段欺騙客戶。既要對客戶保持誠信，完全公開披露信息，也要無私的將適合客戶的投資建議提供給客戶。資產(chǎn)的管理需要通過第三方托管機(jī)構(gòu)，對于每筆投資款項(xiàng)的運(yùn)用需要通知客戶并獲得認(rèn)可。該種 “受托責(zé)任”是根據(jù)相關(guān)法案強(qiáng)加給投資顧問的操作法則，因此與注冊投資顧問合作的客戶利益將得到有效的保障。

　　此外，SEC還會定期對RIA進(jìn)行監(jiān)管考察。主要集中在對于投資組合的估值、表現(xiàn)和資產(chǎn)審核的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管;對于是否提供有效的合規(guī)政策和程序的合法性監(jiān)管;以及對考察結(jié)果的通知予以公布。

　　美國RIA牌照注冊申請的資料：

　　1、牌照辦理委托書：

　　2、公司注冊問題文件：

　　?美國公司注冊證明文件;

　　?公司的章程(如有);

　　?董事的護(hù)照;

　　?公司業(yè)務(wù)說明報(bào)告;

　　3、系統(tǒng)報(bào)備：

　　?注冊金融行業(yè)管理委員會的 WebCRD/IARD 系統(tǒng);

　　?填寫牌照的申請報(bào)告

　　?填寫 SEC 的問卷調(diào)查報(bào)告

　　?代理申請人的聲明;

　　4、合規(guī)報(bào)告等其他資料

　　卓信企業(yè)有申請美國air牌照的豐富經(jīng)驗(yàn)，幫助客戶履行美國金融牌照業(yè)務(wù)要求，并遵守相關(guān)法規(guī)，根據(jù)您的業(yè)務(wù)需求量身定制有效的合規(guī)計(jì)劃。

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